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La Loi sur le commerce des marchandises (la Loi) a été modifiée afin de préciser qu'il est illégal d'offrir des contrats à terme et de contrats à terme sur devises à des clients de détail, à moins que: L'offrant est une entité financière réglementée énumérée dans la Loi1, y compris les négociants en commissions à terme (FCM) et leurs sociétés affiliées. La négociation hors bourse de contrats à terme de devises étrangères ou d'options avec des clients de détail par des contreparties qui ne se trouvent pas dans l'une des catégories énumérées constitue une violation de l'alinéa 4a) de la Loi. 2 Ainsi, dans la mesure où il existait une confusion quant à l'applicabilité de la Loi et à la compétence de la CFTC dans ce domaine, le Congrès a précisé que la Loi est applicable à la négociation de contrats à terme et de devises à terme Impliquant des clients de détail où la contrepartie ne relève pas de l'une des catégories énumérées. 3 La négociation de contrats à terme et d'options sur devises à l'égard d'échanges organisés continue d'être autorisée. Par conséquent, la négociation de contrats à terme de devises étrangères ou d'options sur ceux-ci est licite si elle survient sur des marchés contractuels désignés ou des installations d'exécution de transactions sur instruments dérivés. La négociation d'options sur des devises étrangères est également licite si elle est menée sur des bourses nationales de valeurs mobilières enregistrées conformément à l'article 6 a) de la Securities Exchange Act de 1934. Généralement, les clients de détail sont: 1) Ou moins de 5 millions de dollars dans le total des actifs s'ils concluent l'opération de gestion du risque et qui ne sont pas inscrits comme futurs ou professionnels des valeurs mobilières (2) sociétés, autres que des institutions financières et des sociétés d'investissement, Une valeur nette inférieure à 1 million si elle conclut la transaction dans le cadre de la conduite de leurs entreprises et (3) des pools de produits de base qui ont moins de 5 millions dans l'actif total. 4 Les contreparties énumérées qui peuvent légitimement effectuer des opérations de change hors devises avec des clients de détail sont des entités financières réglementées. Il s'agit notamment, entre autres, de FCM et de sociétés affiliées de FCM. 5 Les FCM et leurs sociétés affiliées qui ne sont pas également réglementées comme l'une des autres entités financières énumérées demeurent assujetties à la compétence de la Commission en matière de lutte contre la fraude en ce qui concerne les opérations en devises. 1 7 U. S.C. 1 et suiv. (1994), telle qu'amendée par la Loi de 2000 sur la modernisation des marchés de produits de base (LCFM), annexe E de la Pub. L. No. 106-554, 114 Stat. 2763 (codifiée telle qu'amendée en sections éparses de 7 U. S. C.). Les parties pertinentes de la LMFC sont jointes. 3 À la suite de cette clarification législative, la question de savoir si la négociation se fait sur un quotboard de commerce, tel que ce terme a été utilisé dans l'ancien, dit «amendement du Trésor», n'existe plus. Voir CFTC c. Frankwell, Ltd. 99 F.3d 299 (9e cir., 1996). 4 Voir la section 1a (12) de la nouvelle loi modifiée (article 101 (3) des CFMA) pour la définition de «participant admissible au contrat». Toute personne ne relevant pas de la présente définition est un client au détail. 5 Les autres contreparties énumérées sont: (1) les établissements financiers (2) les courtiers inscrits (3) les personnes associées de courtiers inscrits (4) les compagnies d'assurance ou leurs sociétés affiliées (5) les sociétés de portefeuille financières et (6) entreprises. Voir l'alinéa 2c) (2) (B) (ii) de la nouvelle loi modifiée (article 102 de la LMFC). Il est à noter que l'introduction de courtiers ne fait pas partie des contreparties autorisées et ne peut donc pas être légalement impliquée dans des transactions en devises étrangères avec des clients de détail. Les investisseurs peuvent obtenir des renseignements sur toute entreprise ou personne inscrite auprès de la CFTC, y compris toute mesure prise contre une personne inscrite, par l'intermédiaire du Centre d'information sur le statut d'affiliation (BASIC) de la National Futures Association (NFA). Disponible sur le site Web de la NFA. De même, les informations sur les entreprises ou les individus enregistrés auprès de la Securities and Exchange Commission peuvent être trouvés par l'Association nationale des négociants en valeurs mobilières (NASD) programme de divulgation publique, disponible sur le site Web de la réglementation NASD. Toutefois, les renseignements sur les sociétés affiliées de FCM et de BD sont confidentiels en vertu des dispositions relatives à l'évaluation des risques. 6 En tant que tel, il ne sera pas disponible sur les sites NFA ou NASD. Les clients potentiels qui sont approchés par des entreprises prétendant être des contreparties autorisées en tant que filiales d'une FCM ou d'un BD sont fortement invités à se renseigner sur le nom de la FCM ou BD affiliée et à obtenir le nom d'une personne de contact à la FCM ou BD qui peut vérifier L'affiliation. Pièce jointe: articles 101 (3) et 102 de la LMFC. 6 Voir 7 U. S.C. 6f (c) (10) et 17 C. F.R. 1,14 (f) et 1,15 (f) 15 U. S.C. 78o-5 (b) (2) (C) (v) et 78q (h) (3) (E) et 17 C. F.R. 240.17h-1t (f) et 240.17h-2T (e).Gestione sicurezza La page protégée du protocole SSL SSL 128 bit che ti GARANTISCE de qualsiasi intercettazione dei dati che stai inserendo. Il a une base de données dans le domaine de l'assurance-vie. Le traitement et l'application s'appliquent intégralement à la protection de la vie privée 1962003 et en particulier à la norme pour le traitement électronique des données. Da sempre investimo sulla tecnologia pi evoluta che esista: luomo. 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